全国2011年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题 
课程代码:00075 

一、单项选择题（本大题共20小题,每小题1分,共20分） 
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选或未选均无分. 
1.公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ） 
A.公债券 
B.政府证券 
C.金融证券 
D.公司证券 
2.下列关于股份有限公司的说法中,正确的是（ ） 
A.股份有限公司通过发行股票集资,资本总额分为等额的股份 
B.股份有限公司股东的责任是无限的 
C.股份有限公司的股票不能自由转让 
D.股份有限公司的股权比较集中 
3.股份有限公司的最高权力机构是（ ） 
A.股东大会 
B.董事会 
C.独立董事 
D.监事会 
4.下列关于债券与股票的比较,正确的是（ ） 
A.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债 
B.债券和股票都属于有价证券 
C.债券和股票的收益率是相关的 
D.债券的利率和股票的红利通常都是固定的 
5.在所有债券中,违约风险最小的是（ ） 
A.国债 
B.企业债券 
C.地方政府债券 
D.金融债券 
6.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ） 
A.同一个国家 
B.两个不同国家 
C.三个不同国家 
D.四个不同国家 
7.可转换债券的最重要性质是（ ） 
A.有偿性 
B.流通性 
C.风险性 
D.可转换性 
8.投资基金根据投资对象不同可分为（ ） 
A.开放型基金和封闭型基金 
B.契约型基金和公司型基金 
C.股票基金和债券基金 
D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 
9.基金资产的名义持有人和保管人是（ ） 
A.基金托管人 
B.基金发起人 
C.基金管理人 
D.基金投资人 
10.美国共同基金的主要形式是（ ） 
A.公司型开放式. 
B.公司型封闭式 
C.契约型开放式 
D.契约型封闭式 
11.经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ） 
A.5000万 
B.1亿元 
C.2亿元 
D.5亿元 
12.下列关于公募的说法中,正确的是（ ） 
A.公募发行过程简单 
B.公募发行费用较低 
C.公募证券流通性较弱 
D.公募发行量大 
13.所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ） 
A.完全竞争 
B.垄断竞争 
C.寡头垄断 
D.完全垄断 
14.某公司年末会计报表上部分数据为:销售收入160万元,年末存货为80万元,年初存货为50万元,则本年度存货周转率为（ ） 
A.1.60次 
B.1.74次 
C.2.46次 
D.3.03次 
15.下列属于持续整理形态的是（ ） 
A.圆弧顶形态 
B.头肩顶形态 
C.旗形形态 
D.双重底形态 
16.当股价突破了MA时,股价有继续向突破方面再走一程的愿望,这体现了MA的（ ） 
A.助涨助跌性 
B.追踪趋势 
C.滞后性 
D.稳定性 
17.由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性,这一类风险是（ ） 
A.财务风险 
B.流动性风险 
C.市场风险 
D.操作性风险 
18.关于β系数,下列说法正确的是（ ） 
A.系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数 
B.系数β的绝对数值越大,表明证券承担的非系统风险越大 
C.系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标 
D.系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 
19.假设证券B的收益率分布如下表,该证券的期望收益率为（ ）

A.19％ 
B.20％ 
C.22.5％ 
D.23.5％ 
20.我国证券市场的监管机构是（ ） 
A.中国人民银行 
B.中国证券业协会 
C.财政部 
D.中国证券监督管理委员会   
二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分) 
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内.错选、多选、少选或未选均无分. 
21.中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ） 
A.调节货币流通量 
B.控制通货膨胀 
C.稳定币值 
D.实现货币目标 
E.实现财政目标 
22.证券公司自营业务的收入来源于（ ） 
A.买卖证券的差价 
B.股票红利 
C.手续费 
D.债券利息 
E.佣金 
23.我国证券交易所的基本职责包括（ ） 
A.提供证券交易的场所和设施 
B.制定证券交易所的业务规则 
C.接受上市申请,安排证券上市 
D.组织、监督证券交易 
E.管理和公布市场信息 
24.目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ） 
A.现货交易 
B.远期交易 
C.期货交易 
D.信用交易 
E.期权交易 
25.下列信息属于内幕信息的有（ ） 
A.公司分配股利或者增资的计划 
B.公司股权结构的重大变化 
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％ 
D.公司的经营范围的重大变化 
E.上市公司收购的有关方案 
三、名词解释题(本大题共4小题,每小题3分,共12分) 
26.余额包销 
27.核准制 
28.信用交易 
29.封闭型基金 
四、简答题(本大题共5小题,每小题6分,共30分) 
30.简述欧洲债券的特点. 
31.简述证券发行市场的功能. 
32.简述政府债券的优点. 
33.简述利率对股价的影响方式. 
34.简述风险的特征. 
五、论述题(本大题共2小题,每小题14分,共28分) 
35.试述上市公司信息持续披露的意义. 
36.试述基本分析方法的主要内容. 

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